Понятие судебных доказательств в арбитражном процессе, их классификация.

Понятие и виды доказательств в арбитражном процессе

Доказательствами по делу являются полученные в предусмотренном Арбитражным процессуальным кодексом РФ и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела.

  • письменные и вещественные доказательства;
  • объяснения лиц, участвующих в деле;
  • заключения экспертов;
  • показания свидетелей;
  • аудио- и видеозаписи;
  • иные документы и материалы.

Не допускается использование доказательств, полученных с нарушением федерального закона.

Письменными доказательствами являются документы, содержащие сведения об обстоятельствах, имеющих значение для дела, договоры, акты, справки, деловая корреспонденция, другие документы, выполненные в форме цифровой, графической записи дли иным способом, позволяющим установить достоверность документа.

К письменным доказательствам относятся также протоколы судебных заседаний, протоколы совершения отдельных процессуальных действий и приложения к ним.

Документы, полученные посредством факсимильной, электронной или иной связи, а также документы, подписанные электронной цифровой подписью или иным аналогом собственноручной подписи, допускаются в качестве письменных доказательств в случаях и в порядке, которые установлены федеральным законом, иным нормативным правовым актом или договором.

Документы, представляемые в арбитражный суд и подтверждающие совершение юридически значимых действий, должны соответствовать требованиям, установленным для данного вида документов.

К представляемым в арбитражный суд письменным доказательствам, исполненным полностью или частично на иностранном языке, должны быть приложены их надлежащим образом заверенные переводы на русский язык.

Документ, полученный в иностранном государстве, признается в арбитражном суде письменным доказательством, если он легализован в установленном порядке.

Иностранные официальные документы признаются в арбитражном суде письменными доказательствами без их легализации в случаях, предусмотренных международным договором Российской Федерации.

Мнение эксперта
Васильев Виктор Станиславович
Юрист с 10-летним стажем. Специализация — гражданское право. Член коллегии адвокатов.
Письменные доказательства представляются в арбитражный суд в подлиннике или в форме надлежащим образом заверенной копии . Если к рассматриваемому делу имеет отношение только часть документа, представляется заверенная выписка из него.

Подлинные документы представляются в арбитражный суд в случае, если обстоятельства дела согласно федеральному закону или иному нормативному правовому акту подлежат подтверждению только такими документами, а также по требованию арбитражного суда.

Подлинные документы, имеющиеся в деле, но заявлениям представивших их лиц могут быть возвращены им после вступления в законную силу судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, если эти документы не подлежат передаче другому лицу. Одновременно с заявлениями лица представляют надлежащим образом заверенные копии документов или ходатайствуют о засвидетельствовании судом верности копий, остающихся в деле.

Если арбитражный суд придет к выводу, что возвращение подлинных документов не нанесет ущерба правильному рассмотрению дела, эти документы могут быть возвращены в процессе производства по делу до вступления судебного акта, которым закапчивается рассмотрение дела, в законную силу.

Вещественными доказательствами являются предметы, которые своими внешним видом, свойствами, местом нахождения или другими признаками могут служить средством установления обстоятельств, имеющих значение для дела . О приобщении их к делу арбитражный суд выносит определение.

Вещественные доказательства хранятся по месту их нахождения. Они должны быть подробно описаны, опечатаны, а в случае необходимости засняты на фото- или видеопленку. Вещественные доказательства могут храниться в арбитражном суде, если суд признает это необходимым.

Вещественные доказательства, находящиеся в арбитражном суде, после их осмотра и исследования судом возвращаются лицам, от которых они были получены, если они не подлежат передаче другим лицам.

Арбитражный суд вправе сохранить вещественные доказательства до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела, и возвратить их после вступления судебного акта в законную силу.

Предметы, которые согласно федеральному закону не могут находиться во владении отдельных лиц, передаются соответствующим организациям.

По вопросам распоряжения вещественными доказательствами арбитражный суд выносит определение.

Расходы на хранение вещественных доказательств распределяются между сторонами в соответствии с правилами, установленными ст. 110 АПК РФ.

Арбитражный суд и хранитель принимают меры по сохранению вещественных доказательств в неизменном состоянии.

Осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения. Арбитражный суд может провести осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения в случае невозможности или затруднительности доставки в суд, о чем выносится определение.

Осмотр и исследование письменных и вещественных доказательств проводятся арбитражным судом с извещением лиц, участвующих в деле, о месте и времени осмотра и исследования. Неявка надлежащим образом извещенных лиц не препятствует проведению осмотра и исследования.

В случае необходимости для участия в осмотре и исследовании письменных и вещественных доказательств арбитражным судом могут быть вызваны эксперты и свидетели, а также осуществлены фотографирование, аудио- и видеозапись.

Непосредственно в процессе осмотра и исследования письменных и вещественных доказательств по месту их нахождения арбитражным судом составляется протокол в порядке, установленном ст. 155 АПК РФ. К нему прилагаются составленные или проверенные при осмотре документы, сделанные фотоснимки, аудио- и видеозаписи.

Вещественные доказательства, подвергающиеся быстрой порче, немедленно осматриваются и исследуются арбитражным судом по месту их нахождения. После осмотра они подлежат реализации в установленном порядке.

О месте и времени осмотра и исследования вещественных доказательств, подвергающихся быстрой порче, лица, участвующие в деле, извещаются арбитражным судом. Неявка надлежащим образом извещенных лиц не препятствует осмотру и исследованию вещественных доказательств, подвергающихся быстрой порче.

Осмотр и исследование вещественных доказательств, подвергающихся быстрой порче, проводятся в порядке, установленном ст. 79 АПК РФ.

Лицо, участвующее в деле, представляет арбитражному суду свои объяснения об известных ему обстоятельствах, имеющих значение для дела, в письменной или устной форме. По предложению суда лицо, участвующее в деле, может изложить свои объяснения в письменной форме.

Объяснения, изложенные в письменной форме, приобщаются к материалам дела.

Объяснения, извоженные в письменной форме участвующими в деле лицами, оглашаются в судебном заседании. После оглашения объяснения лицо, представившее это объяснение, вправе дать относительно него необходимые пояснения, а также обязано ответить на вопросы других лиц, участвующих в деле, и арбитражного суда.

Назначение экспертизы. Для разъяснения возникающих при рассмотрении дела вопросов, требующих специальных знаний, арбитражный суд назначает экспертизу по ходатайству лица, участвующего в деле, или с согласия лиц, участвующих в деле.

Если назначение экспертизы предписано законом или предусмотрено договором, либо необходимо для проверки заявления о фальсификации представленного доказательства, либо если необходимо проведение дополнительной или повторной экспертизы, арбитражный суд может назначить экспертизу по своей инициативе.

Круг и содержание вопросов, по которым должна быть проведена экспертиза, определяются арбитражным судом. Лица, участвующие в деле, вправе представить в арбитражный суд вопросы, которые должны быть разъяснены при проведении экспертизы. Отклонение вопросов, представленных лицами, участвующими в деле, суд обязан мотивировать.

Лица, участвующие в деле, вправе: ходатайствовать о привлечении в качестве экспертов указанных ими лиц или о проведении экспертизы в конкретном экспертном учреждении; заявлять отвод эксперту; ходатайствовать о внесении в определение о назначении экспертизы дополнительных вопросов, поставленных перед экспертом; давать объяснения эксперту; знакомиться с заключением эксперта или сообщением о невозможности дать заключение; ходатайствовать о проведении дополнительной или повторной экспертизы.

О назначении экспертизы или об отклонении ходатайства о назначении экспертизы арбитражный суд выносит определение. В определении о назначении экспертизы указываются:

  • основания для назначения экспертизы;
  • фамилия, имя и отчество эксперта или наименование экспертного учреждения, в котором должна быть проведена экспертиза; вопросы, поставленные перед экспертом;
  • материалы и документы, предоставляемые в распоряжение эксперта;
  • срок, в течение которого должна быть проведена экспертиза и должно быть представлено заключение в арбитражный суд.

В определении также указывается на предупреждение эксперта об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного показания.

Экспертиза проводится государственными судебными экспертами по поручению руководителя государственного судебно-экспертного учреждения и другими экспертами из числа лиц, обладающих специальными знаниями. Проведение экспертизы может быть поручено нескольким экспертам.

Лица, участвующие в деле, могут присутствовать при проведении экспертизы, за исключением случаев, если такое присутствие способно помешать нормальной работе экспертов, но не вправе вмешиваться в ход исследований. Они также могут подать заявление об отводе эксперта.

Мнение эксперта
Васильев Виктор Станиславович
Юрист с 10-летним стажем. Специализация — гражданское право. Член коллегии адвокатов.
При составлении экспертом заключения и на стадии совещания экспертов и формулирования выводов, если судебная экспертиза проводится комиссией экспертов, присутствие участников арбитражного процесса не допускается.

Комиссионная экспертиза проводится не менее чем двумя экспертами одной специальности. Комиссионный характер экспертизы определяется арбитражным судом.

Если по результатам проведенных исследований мнения экспертов по поставленным вопросам совпадают, экспертами составляется единое заключение. В случае возникновения разногласий каждый из экспертов, участвовавших в проведении экспертизы, дает отдельное заключение по вопросам, вызвавшим разногласия экспертов.

Комплексная экспертиза проводится не менее чем двумя экспертами разных специальностей.

В заключении экспертов указывается, какие исследования и в каком объеме провел каждый эксперт, какие факты он установил и к каким выводам пришел. Каждый эксперт, участвовавший в проведении комплексной экспертизы, подписывает ту часть заключения, которая содержит описание проведенных им исследований, и несет за нее ответственность.

Общий вывод делают эксперты, компетентные в оценке полученных результатов и формулировании данного вывода. В случае возникновения разногласий между экспертами результаты исследований оформляются в соответствии с ч. 2 ст. 84 АПК РФ.

При недостаточной ясности или полноте заключения эксперта, а также при возникновении вопросов в отношении ранее исследованных обстоятельств дела может быть назначена дополнительная экспертиза , проведение которой поручается тому же или другому эксперту.

В случае возникновения сомнений в обоснованности заключения эксперта или наличия противоречий в выводах эксперта или комиссии экспертов по тем же вопросам может быть назначена повторная экспертиза , проведение которой поручается другому эксперту или другой комиссии экспертов.

На основании проведенных исследований и с учетом их результатов эксперт от своего имени или комиссия экспертов дают заключение в письменной форме и подписывают его.

В заключении эксперта или комиссии экспертов должны быть отражены:

  • время и место проведения судебной экспертизы:
  • основания для проведения судебной экспертизы;
  • сведения о государственном судебно-экспертном учреждении, об эксперте (фамилия, имя, отчество, образование, специальность, стаж работы, ученая степень и ученое звание, занимаемая должность), которым было поручено проведение судебной экспертизы;
  • записи о предупреждении эксперта в соответствии с законодательством Российской Федерации об уголовной ответственности за дачу заведомо ложного заключения;
  • вопросы, поставленные перед экспертом или комиссией экспертов;
  • объекты исследований и материалы дела, представленные эксперту для проведения судебной экспертизы;
  • содержание и результаты исследований с указанием примененных методов;
  • оценка результатов исследований, выводы по поставленным вопросам и их обоснование;
  • иные сведения в соответствии с федеральным законом.

Материалы и документы, иллюстрирующие заключение эксперта или комиссии экспертов, прилагаются к заключению и служат его составной частью.

Если эксперт при проведении экспертизы установит обстоятельства, которые имеют значение для дела и по поводу которых ему не были поставлены вопросы, он вправе включить выводы об этих обстоятельствах в свое заключение.

Заключение эксперта оглашается в судебном заседании и исследуется наряду с другими доказательствами по делу.

По ходатайству лица, участвующего в деле, или по инициативе арбитражного суда эксперт может быть вызван в судебное заседание.

Эксперт после оглашения его заключения вправе дать по нему необходимые пояснения, а также обязан ответить на дополнительные вопросы лиц, участвующих в деле, и суда. Ответы на дополнительные вопросы заносятся в протокол судебного заседания.

По ходатайству лица, участвующего в деле, арбитражный суд вызывает свидетеля для участия в арбитражном процессе.

Лицо, ходатайствующее о вызове свидетеля, обязано указать, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, может подтвердить свидетель, и сообщить суду его фамилию, имя, отчество и место жительства.

Арбитражный суд по своей инициативе может вызвать в качестве свидетеля лицо, участвовавшее в составлении документа, исследуемого судом как письменное доказательство, либо в создании или изменении предмета, исследуемого судом как вещественное доказательство.

Свидетель сообщает известные ему сведения устно. По предложению суда свидетель может изложить показания, данные устно, в письменной форме.

Показания свидетеля, изложенные в письменной форме, приобщаются к материалам дела.

Не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности.

Иные документы и материалы допускаются в качестве доказательств, если содержат сведения об обстоятельствах, имеющих значение для правильного рассмотрения дела.

Иные документы и материалы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменной, так и в иной форме. К ним могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и другие носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном в ст. 89 АПК РФ.

Документы приобщаются к материалам дела и хранятся в арбитражном суде в течение всего срока храпения дела. По ходатайству лица, от которого они были получены, документы или их копии могут быть ему возвращены.

Юридически значимые факты правового конфликта устанавливаются с помощью доказательств.

Под доказательствами действующее арбитражное процессуальное законодательство понимает полученные в установленном АПК и другими федеральными законами порядке сведения о фактах, на основании которых арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела (ч. 1 ст.

64 АПК).

Многие вопросы, относящиеся к сущности судебных доказательств, являются спорными в юридической науке. Вместе с тем в теории процессуального права обоснована концепция единого понимания судебных доказательств, в соответствии с которой сущность доказательств определяется единством их содержания и процессуальной формы.

М. К.

Тре- ушников указывает на три признака, характеризующие правовую природу судебных доказательств: а) содержание судебных доказательств, как сведения о фактических обстоятельствах дела; б) процессуальная форма, именуемая в законе средствами доказывания; в) определенный процессуальный порядок получения и исследования доказательственной информации и самих средств доказывания [1] .

Доказательства в современной процессуальной науке определяются также как информация о фактах. «Признаки, которым должно отвечать судебное доказательство, — это признаки информации как родовой категории, преломленные под юридическим углом зрения» [2] .

В Законе об информации информация определяется как сведения (сообщения, данные) независимо от формы их представления. В контексте этого определения доказательства в арбитражном процессе представляют собой информацию об обстоятельствах, которая должна состоять в объективной связи с искомыми, подлежащими доказыванию фактами, имеющими юридическое значение.

Мнение эксперта
Васильев Виктор Станиславович
Юрист с 10-летним стажем. Специализация — гражданское право. Член коллегии адвокатов.
Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации 1995 г. определял доказательства через категорию «фактические данные», отождествляя тем самым доказательства и подлежащий установлению факт.

Вместе с тем доказательства представляют собой лишь отражение фактов объективной действительности и являются их воспроизведением. Суд при рассмотрении дела использует не обстоятельства и факты, а лишь сведения (информацию) о них, что и получило закрепление в действующем арбитражном процессуальном законодательстве.

Арбитражный суд получает необходимые ему сведения из источников доказательств с помощью специальных процессуальных средств, именуемых средствами доказывания. Связь доказательств со средствами доказывания является настолько тесной, что правильным представляется вывод о соотношении доказательств и средств доказывания как соотношение содержания и формы. Доказательства в качестве сведений о фактах составляют содержание предусмотренных в законе средств доказывания [3] .

Большое значение в арбитражном процессуальном законодательстве придается процессуальному порядку получения доказательственной информации. Доказательства могут быть получены в порядке, установленном АПК и другими федеральными законами [4] .

Норма, закрепленная в ч. 3 ст. 64 АПК, полностью воспроизводит

ч. 2 ст.

50 Конституции РФ: при осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением закона. Например, не являются доказательствами сведения, сообщаемые свидетелем, если он не может указать источник своей осведомленности (ч.

4 ст. 88 АПК).

Нельзя использовать в качестве доказательства информацию, полученную с помощью унижающего человеческое достоинство обращения (ч. 2 ст.

21 Конституции РФ).

Необходимо учитывать и позиции КС РФ в этой части, который неоднократно указывал, что доказательства, полученные с нарушением закона, в том числе под влиянием принуждения или давления, не имеют юридической силы и не могут быть положены в основу решения суда [5] .

Классификацию доказательств в теории процессуального права ученые проводят по следующим основаниям:

  • а) по характеру связи доказательства с подлежащим установлению обстоятельством: прямые и косвенные;
  • б) по процессу формирования: первоначальные и производные;
  • в) по источнику формирования: личные и предметные.

Прямые доказательства — это доказательства, содержание которых имеет однозначную связь с подлежащим установлению фактом и позволяет сделать единственный вывод о наличии или отсутствии искомого юридического факта. Например, товарно-транспортная накладная с соответствующей отметкой является прямым доказательством перевозки груза.

Косвенные доказательства имеют многозначную связь с искомым фактом и позволяют сделать несколько в равной степени вероятных выводов о наличии или отсутствии фактов, подлежащих установлению по делу, например, письмо с просьбой отгрузить товар не подтверждает наличия договорных отношений, а должно быть оценено в совокупности с другими доказательствами по делу: отгрузкой товара, выставлением счета и пр.

Поскольку на основании косвенных доказательств можно сделать лишь предположительный вывод о существовании доказываемого факта, судебная практика выработала следующие правила применения косвенных доказательств:
  • а) чтобы на основании косвенных доказательств сделать достоверный вывод, нужно их иметь не одно, а несколько;
  • б) достоверность каждого из них не должна вызывать сомнений;
  • в) совокупность косвенных доказательств должна представлять определенную систему, дающую основание сделать один единственно возможный вывод о доказываемом факте [6] .

Выбор единственного истинного значения осуществляется путем исключения всех остальных значений непременно в совокупности с другими доказательствами по делу.

Первоначальные доказательства — доказательства-первоисточники, сформированные в процессе непосредственного воздействия искомого факта на источник доказательства (подлинники документов, показания свидетеля-очевидца). Производные доказательства — доказательства, которые воспроизводят содержание другого доказательства (С.

В. Куры- лев).

Между производным доказательством и фактом, о котором оно свидетельствует, всегда стоит еще одно доказательство, содержание которого и воссоздается производным доказательством. В первоначальных доказательствах такое промежуточное звено отсутствует.

Личными доказательствами являются доказательства, исходящие от физических лиц, одновременно являющихся источником сведений о фактах. К ним относятся объяснения сторон и третьих лиц, показания свидетелей, заключения экспертов, консультации специалистов.

Мнение эксперта
Васильев Виктор Станиславович
Юрист с 10-летним стажем. Специализация — гражданское право. Член коллегии адвокатов.
В число предметных доказательств входят письменные и вещественные доказательства, аудио-, видеозаписи, иные документы и материалы, т.е. объекты неживой природы.

В процессуальной теории имеется высказывание о существовании третьего вида доказательств по источнику — смешанного, к таким доказательствам было отнесено заключение эксперта, поскольку источником сведений здесь является и лицо (эксперт) и разнообразные вещи, составляющие объект экспертизы (С. В. Курылев).

В теории процессуального права ученые выделяют необходимые доказательства, без которых не может быть разрешено дело определенной категории. Указание на необходимые доказательства содержится в нормах материального и процессуального права.

Так, на основании ст. 119 УЖТ обстоятельства, являющиеся основанием для возникновения ответственности перевозчика, грузоотправителя (отправителя), грузополучателя (получателя), других юридических лиц или индивидуальных предпринимателей, а также пассажира при осуществлении перевозок пассажиров, грузов, багажа, грузобагажа железнодорожным транспортом, удостоверяются коммерческими актами, актами общей формы и иными актами.

По делам особого производства необходимым доказательством, без которого невозможно возникновение права на судебную защиту, будет доказательство того, что у заявителя отсутствует возможность получить или восстановить надлежащие документы в ином порядке, кроме судебного (п. 4 ч. 1 ст. 220 АПК).

Информация о необходимых доказательствах может быть почерпнута из постановлений Пленума ВС РФ или сохранивших свою силу постановлений Пленума ВАС РФ.

К примеру, к необходимым доказательствам по делам о банкротстве физических лиц, независимо от того, кем подано заявление, Пленум ВС РФ отнес документы о полученных физическим лицом доходах, а также справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств, выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) граждан в банке, содержащие сведения за трехлетний период, предшествующий дню подачи заявления о признании должника банкротом [7] .

Таким образом, с помощью необходимых доказательств определяется доказательственная база по конкретному делу для установления юридически значимых фактов. Необходимые доказательства не обладают заранее установленной силой, но отсутствие их может привести к затягиванию процесса, вызванному, например, необходимостью оставления заявления без движения или отложения судебного заседания, а в итоге — к невозможности правильного разрешения спора.

к содержанию ↑

Похожие темы научных работ по праву , автор научной работы — Лущик Роман Викторович

Понятие, свойства и классификация средств доказывания

Как известно, в понятии доказательства принято разграничивать содержательную и формальную сторону. Именно в последнем смысле, с точки зрения источника, формы доказательства оно рассматривается как средство доказывания обстоятельств, подлежащих установлению по арбитражному делу.

Средство доказывания обладает следующими свойствами:

  • позволяет установить или опровергнуть обстоятельства, составляющие предмет доказывания по конкретному арбитражному делу;
  • используется для обоснования требований или возражений участников процесса;
  • должно соответствовать положениям закона к порядку его получения и оформления (свойством допустимости).

Заметим, что свойства относимости и достоверности относятся не к формальной, а к содержательной стороне доказательства и, таким образом, неприменимы к средству доказывания.

Часть 2 ст. 64 Арбитражного процессуального кодекса РФ называет 8 средств доказывания по арбитражным делам:

  • письменные доказательства;
  • вещественные доказательства;
  • объяснения участников процесса;
  • показания свидетелей;
  • заключения экспертов;
  • консультации специалистов;
  • аудио- и видеозаписи;
  • прочие документы и материалы.
к содержанию ↑

Объяснения участников процесса

Специфическое доказательство – это объяснения лиц, участвующих в деле, которые излагают арбитражному суду сведения об обстоятельствах дела. Данное средство доказывания тесно связано с личностью субъекта, дающего объяснения.

Как правило, арбитражный суд исследует данное доказательство путем заслушивания. Однако не исключено и представление объяснений в письменной форме (ч. 1 ст. 81 АПК РФ). Приобретая форму документа, объяснения, однако, не изменяют своей природы, т. е. не переходят в разряд письменных доказательств.

Автор статьи
Васильев Виктор Станиславович
Юрист с 10-летним стажем. Специализация — гражданское право. Член коллегии адвокатов.
Следующая
ОбязательстваПроцессуальные сроки (понятие и виды) в арбитражном процессе;

Добавить комментарий